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《LBMA負責(zé)任的黃金指南》為優(yōu)質(zhì)交割精煉商設(shè)立了負責(zé)任的黃金指引，采取高標(biāo)準(zhǔn)的盡職調(diào)查，以打擊系統(tǒng)性或普遍的侵犯人權(quán)行為，避免助長沖突，遵守反洗錢的高標(biāo)準(zhǔn)和打擊恐怖主義融資行為。
本報告總結(jié)了東吳黃金集團有限公司在截止2019年12月31日年度內(nèi)，是如何遵守《LBMA責(zé)任黃金指南》的要求。
表1：企業(yè)信息
企業(yè)名稱：東吳黃金集團有限公司
地址：中國江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)創(chuàng)投工業(yè)坊揚泰路59號
年終報告：31/12/2019
報告日期：08/01/2020
負責(zé)本報告的高級管理人員：常昊 (副總經(jīng)理）
聯(lián)系方式：電話：+86-0512-67163930 電子郵箱：904248396qq.com
公司簡介：
東吳黃金集團有限公司（以下簡稱東吳黃金）成立于2012年，位于江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)。公司為蘇州市投資有限公司全資子公司。注冊資本金1億元，擁有員工約500人，公司占地面積約5000平方米，建筑面積約14600平方米，是一家中型民營企業(yè)。為中國黃金協(xié)會常務(wù)理事單位。東吳黃金精煉廠采用國際先進水平的黃金精煉工藝和設(shè)備，具有生產(chǎn)周期短、工藝靈活、自動化水平高、產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定等特點。年精煉黃金能力達50噸以上。
母公司蘇州市投資有限公司為上海黃金交易所綜合類會員，全資子公司上海達慧文化發(fā)展有限公司為上海黃金交易所國際板B類會員。東吳黃金于2017年3月被上海黃金交易所認定為可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠企業(yè)。這些前提資質(zhì)使公司在原料供應(yīng)、回收利用和貴金屬生產(chǎn)銷售等方面具有優(yōu)勢。
東吳黃金通過標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的體系建設(shè)來提高企業(yè)的綜合管理水平和運行控制能力，生產(chǎn)滿足和超越顧客要求的產(chǎn)品，積極營造和諧、安全、環(huán)保的生產(chǎn)和經(jīng)營環(huán)境。2015年通過了GB/T19001-2008/ISO9001:2008質(zhì)量管理體系認證，體系覆蓋金銀標(biāo)準(zhǔn)錠的生產(chǎn)工藝；金銀制品的設(shè)計、生產(chǎn)和銷售。質(zhì)量管理認證證書有效期至2021年12月17日。
東吳黃金基于風(fēng)險的思維，制定供應(yīng)鏈盡職調(diào)查政策和管理辦法，編制《LBMA管理手冊》和《程序文件》，對采購控制進行了規(guī)定，要求建立科學(xué)的供應(yīng)商評價體系，對合格供應(yīng)商名單進行規(guī)范和綜合評價。
表2：為證明合規(guī)而開展的活動匯總
第一步：建立強大的公司管理體系
符合規(guī)定的聲明
我公司已經(jīng)充分遵守了第一步：建立強大的管理體系。
公司政策：東吳黃金已正式發(fā)表《LBMA供應(yīng)鏈盡職調(diào)查政策》和《供應(yīng)鏈盡職調(diào)查管理辦法》，符合《經(jīng)濟合作與發(fā)展組織關(guān)于來自受沖突影響和高風(fēng)險區(qū)域的礦石的負責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南》附件Ⅱ的模式，政策中規(guī)定了我們的責(zé)任，進行基于風(fēng)險的盡職調(diào)查，實施交易監(jiān)控，持續(xù)培訓(xùn)，完善管理模式，使管理體系持續(xù)有效的運行?！?span>LBMA供應(yīng)鏈盡職調(diào)查政策》和《供應(yīng)鏈盡職調(diào)查管理辦法》已公布于東吳黃金的網(wǎng)站上，公司員工和外界可通過電話+86-0512-67168171或申訴郵箱 pub@dongwugold.com對供應(yīng)鏈或任何新發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險與我們進行溝通交流。 2019年2月成立統(tǒng)籌組，負責(zé)合規(guī)管理、風(fēng)險控制和法律事務(wù)，編制《LBMA管理手冊》和《程序文件》并發(fā)布，于2019年3月1日起生效。
內(nèi)部管理結(jié)構(gòu)：按照《供應(yīng)鏈盡職調(diào)查管理辦法》，建立內(nèi)部管理體系，設(shè)立組織機構(gòu)、明確職責(zé)和權(quán)限、內(nèi)部審核、溝通和高級管理評審。高管層有專人負責(zé)LBMA工作，負責(zé)高風(fēng)險供應(yīng)鏈的審批，每年負責(zé)對《供應(yīng)鏈盡職調(diào)查管理辦法》的修訂進行審批，任命合規(guī)總監(jiān)。合規(guī)總監(jiān)負責(zé)編制和更新《供應(yīng)鏈盡職調(diào)查管理辦法》，審查采購部門提交的盡職調(diào)查結(jié)果，評估風(fēng)險管理策略的有效性，組織黃金供應(yīng)鏈培訓(xùn)和直接向高管層匯報高風(fēng)險供應(yīng)鏈情況。采購部門負責(zé)在簽訂合同前對供應(yīng)商進行評價，監(jiān)測與合格供應(yīng)商之間的交易，供應(yīng)商編碼的設(shè)置,物料進入東吳集團后協(xié)同財務(wù)部門完成供應(yīng)商運輸資料的登記，統(tǒng)計往來重量，以及供應(yīng)商的定期重復(fù)評價。財務(wù)服務(wù)部（結(jié)算中心）負責(zé)物料在整個精煉過程中數(shù)據(jù)的溯源、物料的標(biāo)識和貯存，以及往來賬戶的管理，在盡職調(diào)查中也發(fā)揮著重要的作用。
內(nèi)部制度：2019年，東吳黃金嚴格執(zhí)行《供應(yīng)鏈盡職調(diào)查管理辦法》，對供應(yīng)商進行基于風(fēng)險的盡職調(diào)查，監(jiān)控所有交易行為，制定風(fēng)險評估流程，以避免與高風(fēng)險供應(yīng)商建立關(guān)系。采購部門負責(zé)每年至少一次對所有供應(yīng)商進行補充盡職調(diào)查評價，所有盡職調(diào)查的結(jié)果和評價均由合規(guī)總監(jiān)審核，由高管人員批準(zhǔn)。
黃金供應(yīng)交易對手：2019年度共有四家供應(yīng)商與東吳黃金進行了業(yè)務(wù)往來，采購部門人員在簽訂合同前告知對方我公司供應(yīng)鏈盡職調(diào)查政策，要求供應(yīng)商做出書面承諾聲明，內(nèi)容包括沒有嚴重濫用人權(quán)和侵權(quán)行為，沒有直接或間接支持非國家武裝團體，不直接或間接支持公共或私人安全部隊和沒有賄賂、詐騙和洗錢行為，按規(guī)定繳納有關(guān)的稅收、費用。2019年簽約的所用供應(yīng)商均已簽署聲明，承諾遵守東吳黃金的政策要求。
溝通機制：合規(guī)總監(jiān)每年制定培訓(xùn)計劃，以幫助黃金供應(yīng)鏈相關(guān)人員全面了解盡職調(diào)查體系，2019年分別于3月4日、6月15日、9月17日和12月17日組織了關(guān)于LBMA責(zé)任黃金指南，公司供應(yīng)鏈盡職調(diào)查管理政策和辦法，風(fēng)險評估、反洗錢制度、交易監(jiān)控、申訴機制和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容的培訓(xùn)。公司員工和外界也可以通過熱線、郵箱進行溝通交流。
第二步：識別和評估供應(yīng)鏈中的風(fēng)險
符合規(guī)定的說明：
我公司已經(jīng)充分遵守了第二步：識別和評估供應(yīng)鏈中的風(fēng)險
含金材料供應(yīng)商風(fēng)險識別：在《LBMA管理手冊》中，東吳黃金明確了供應(yīng)鏈風(fēng)險識別的方法，并進行了識別。業(yè)務(wù)關(guān)系建立前，采購部門要求四家供應(yīng)商填寫《盡職調(diào)查表》，收集供應(yīng)商信息，包括公司類型、注冊地點、交易類型、相關(guān)受益人等，通過中國政府對外公布的網(wǎng)站，完成供應(yīng)商身份驗證，供應(yīng)商受益方身份驗證，供應(yīng)商與受益方是否在政府公布的洗錢罪犯、詐騙或恐怖分子名單上，供應(yīng)商的商務(wù)活動及詳細財務(wù)信息等內(nèi)容的驗證，從而評估供應(yīng)商的風(fēng)險，2019年12月20日對已合作的四家供應(yīng)商進行了再次評估。
對采金供應(yīng)商，我們?nèi)〉貌山甬a(chǎn)地、采金許可證、業(yè)務(wù)活動、受益方和財務(wù)信息，通過中國政府公布的網(wǎng)站，對供應(yīng)商及受益方進行了身份驗證，核實供應(yīng)商和受益方均不在政府的洗黑錢、已知詐騙分子或恐怖分子名單中。
對再生金的黃金供應(yīng)商，我們?nèi)〉昧藸I業(yè)執(zhí)照、受益方、業(yè)務(wù)活動和財務(wù)信息，通過中國政府公布的網(wǎng)站，對供應(yīng)商及受益方進行了身份驗證，核實供應(yīng)商和受益方均不在政府的洗黑錢、已知詐騙分子或恐怖分子名單中。使其明確東吳黃金的反洗錢和打擊恐怖主義融資的政策和做法。
采購部門在2019年獲得了供應(yīng)商的資料，對每個供應(yīng)商的信息進行了驗證，從而避免了洗錢和恐怖主義融資的風(fēng)險，截止2019年12月31日，采購部門已完成全部供應(yīng)商的風(fēng)險識別。
含金材料供應(yīng)商風(fēng)險評估：東吳黃金在《LBMA管理手冊》中明確了高風(fēng)險評估方法和重新評估的方法，以及高風(fēng)險的應(yīng)對流程。
在建立業(yè)務(wù)關(guān)系前，采購部門對供應(yīng)商進行了風(fēng)險評估，我們定義了以下七類高風(fēng)險的標(biāo)準(zhǔn)：
1）礦產(chǎn)黃金或回收黃金的來源地、中轉(zhuǎn)地或者途經(jīng)地是沖突影響或侵犯人權(quán)的高風(fēng)險地區(qū)。
2）礦產(chǎn)黃金聲稱來源于一個已知儲量有限、資源有限或預(yù)計黃金產(chǎn)量有限的國家。
3）回收黃金來源于已知的沖突影響和侵犯人權(quán)的高風(fēng)險地區(qū)，或者有理由懷疑經(jīng)此地區(qū)中轉(zhuǎn)過。
4）黃金供應(yīng)鏈中的企業(yè)或者其已知的上游企業(yè)位于一個有著洗錢、犯罪和貪污高風(fēng)險的國家。
5）黃金供應(yīng)鏈中的企業(yè)或者其已知的上游企業(yè)的收益所有人是政治敏
感人物。
6）黃金供應(yīng)鏈中的企業(yè)或者其已知的上游企業(yè)積極參與高風(fēng)險商業(yè)活
動，例如武器、賭博、賭業(yè)、古董和藝術(shù)品、宗教和宗教領(lǐng)袖。
7）中國政府認定的其它高風(fēng)險情況。
如發(fā)生上述任何一種風(fēng)險情況，東吳黃金將供應(yīng)商定義為高風(fēng)險供應(yīng)商，我們將采取以下措施：
1）不與該供應(yīng)商建立業(yè)務(wù)關(guān)系。
2）與已建立業(yè)務(wù)關(guān)系的供應(yīng)商暫停合作，如果在合理的時間內(nèi)，供應(yīng)商能再次符合我們對高風(fēng)險的評估要求，重新建立合作關(guān)系。
3）與已建立業(yè)務(wù)關(guān)系的供應(yīng)商暫停業(yè)務(wù)，如果在合理的時間內(nèi)，供應(yīng)商不能符合我們對高風(fēng)險的評估要求，將終止合作。
以上內(nèi)容和流程在《LBMA管理手冊》中有詳細的描述，由高管層人員對高風(fēng)險供應(yīng)鏈進行審批。
截止2019年12月31日，東吳黃金完成了對新老供應(yīng)商的全部風(fēng)險評估，所有含金材料供應(yīng)商都在中國，收集了供應(yīng)商的相關(guān)資質(zhì)，檢查了供應(yīng)商的可識別收益所有人是否在中華人民共和國公安部網(wǎng)站上公布的恐怖組織名單上，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)和中國裁判文書網(wǎng)，完善供應(yīng)商利益主體認定工作。2019年未發(fā)現(xiàn)中、高風(fēng)險供應(yīng)商。
含金材料供應(yīng)商風(fēng)險評估報告：合規(guī)總監(jiān)負責(zé)核查盡職調(diào)查的真實性、有效性和完整性，并向高管層人員匯報，高管層人員負責(zé)高風(fēng)險供應(yīng)鏈和盡職調(diào)查報告的審批，合同期限超過一年的，由高管層人員審批。只有在風(fēng)險管理策略被確定為“正?！钡那闆r下，才能處理購買交易。
合規(guī)總監(jiān)審核了2019年所有的盡職調(diào)查資料，于2019年12月30日召開的LBMA內(nèi)部管理評審會議上，公布了供應(yīng)商的盡職調(diào)查結(jié)果，并得到高管層人員的審批。
第三步：設(shè)計并實施管理策略，以應(yīng)對已識別的風(fēng)險
符合規(guī)定的說明：
我公司已經(jīng)充分遵守了第三步：設(shè)計并實施管理策略，以應(yīng)對已識別的風(fēng)險。
風(fēng)險管理：東吳黃金根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果的不同，采取不同的風(fēng)險管理策略。盡職調(diào)查結(jié)果不完全令人滿意時，我們將暫停合作，采用一個改進的策略，給供應(yīng)商提供善意和合理的建議，在合理的時間內(nèi)達到我們對供應(yīng)鏈風(fēng)險評估的要求。如果盡職調(diào)查的結(jié)果顯示，供應(yīng)商有可能存在侵犯人權(quán)、洗錢、恐怖融資、貢獻沖突、或者其他可能被認為高風(fēng)險，我們將立即停止合作，直至有證據(jù)證明供應(yīng)商符合我們對供應(yīng)鏈風(fēng)險評估的要求。
對改進的供應(yīng)商，采購部門負責(zé)監(jiān)督風(fēng)險解決的實施，并定期重復(fù)評估，合規(guī)總監(jiān)審查,報高管層人員審批。
持續(xù)監(jiān)控：每年年底，采購部門負責(zé)對所有供應(yīng)商收集變更信息，進行重復(fù)風(fēng)險評估，根據(jù)交易持續(xù)監(jiān)測結(jié)果和風(fēng)險評估結(jié)果，決定是否繼續(xù)合作。
根據(jù)2019年盡職調(diào)查的結(jié)果，合規(guī)總監(jiān)審查，高管層人員審批，沒有供應(yīng)商需要減低風(fēng)險的管理策略，2018年的供應(yīng)商中有兩家供應(yīng)商合同到期后無合作意向，被確定為“終止合作” 的評估結(jié)果。
第四步：安排獨立的第三方對供應(yīng)鏈進行盡職調(diào)查
符合規(guī)定的說明：
我公司已經(jīng)充分遵守了第四步：安排獨立的第三方對供應(yīng)鏈進行盡職調(diào)查。
東吳黃金聘請BV認證公司為我們進行提供鑒證服務(wù)，除了歷史財務(wù)信息的審計或?qū)彶椋?span>ISAE 3000），他們還根據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)在ISAE 3000的保證業(yè)務(wù)中執(zhí)行合理的保證業(yè)務(wù)。BV的保證報告載于所附文件。
第五步：報告供應(yīng)鏈盡職調(diào)查
符合規(guī)定的說明：
我公司已經(jīng)充分遵守了第五步：供應(yīng)鏈盡職調(diào)查報告。
依據(jù)《LBMA責(zé)任金指引》中的具體要求，東吳黃金按時編制并報告2019年度《精煉廠合規(guī)報告》，需要了解更多信息和具體細節(jié)的相關(guān)者可以通過電話或郵箱聯(lián)系我們，也可以通過公司網(wǎng)站獲得相關(guān)信息。
東吳黃金的總體結(jié)論
表3：管理結(jié)論:
總體而言，2019年東吳黃金完善了RGG供應(yīng)鏈管理體系，對供應(yīng)商進行了識別和風(fēng)險的評估，策劃風(fēng)險管理策略和高風(fēng)險供應(yīng)鏈應(yīng)對流程，對供應(yīng)鏈盡職調(diào)查進行獨立第三方審計。截止2019年12月31日的本年度，東吳黃金完全遵守了《LBMA責(zé)任黃金指南》。
下個階段，我們將持續(xù)改進，進一步完善管理體系，加強內(nèi)部監(jiān)測和管理，提升我們對供應(yīng)鏈高風(fēng)險的防范。
表4：其他報告意見
如果有對本報告有任何反饋意見，請通過電話+86-0512-67168171或電子郵件 pub@dongwugold.com與我們聯(lián)系。電話：0512-67163930
傳真：0512-67168171
機密申訴郵箱：pub@dongwugold.com
地址：江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)港浪路1號